13911010535400-6669565/400-6333998
13911010535400-6669565/400-6333998
河北省知识产权保护中心关于优化预审备案和额度管理工作的通知
各有关单位：
根据2024年上半年河北省知识产权保护中心专利快速预审受理情况，为更好满足中小微创新主体需求，助力培育新质生产力，赋能高质量发展，现对预审备案和额度管理工作进行优化调整，请各有关单位结合实际认真贯彻落实，专利预审业务与本通知不一致的，以本通知为准。
一、对《河北省知识产权保护中心备案主体、代理机构预审服务管理办法（2024年版）》第七条第（六）项“满足备案主体其他申请条件”和第二十二条进一步明确：
（一）满足以下条件之一的创新主体可向中心提交备案：
1.拥有1件以上由创新主体作为原始申请人申请的有效发明专利的；
2.拥有1件以上由创新主体作为原始申请人申请的有效实用新型专利，且持续维持三年以上的；
3.拥有5件以上由创新主体作为原始申请人申请的有效实用新型或者外观设计专利的；
4.有真实的发明专利预审申请需求，和完善的发明专利技术交底书和研发证明材料，经中心审核通过的。
（二）综上情形证明材料需通过备案系统与营业执照或者备案申请表一起上传。
（三）符合以上条件的创新主体，备案成功后应当在3个月内提交发明专利预审请求。
（四）创新主体3个月内未提交预审请求或存在《河北省知识产权保护中心备案主体、代理机构预审服务管理办法（2024年版）》第二十一条情形之一的，视为放弃备案主体资格。
二、根据工作需要，对《河北省知识产权保护中心快速预审分级分类工作实施方案（试行）》年度请求量进一步调整：
（一）对于创新能力强、提交预审案件质量高（预审案件合格率在60%以上），且本年预审额度使用完成的B类备案主体，自通知发布之日起，经备案主体申请，中心审核通过后，按照A类备案主体进行管理。
（二）符合以上条件的备案主体，申请成功后，提交的案件仅限于发明专利预审申请，各备案主体周提交量不超过5件。
（三）申请方式
1.备案主体向中心预审科邮箱（hbzxys@126.com）提交申请，中心在5个工作日内给予答复。
2.申请书内容包括单位研发能力简介、年额度使用情况、预审申请需求、保障案件质量的措施。
附件：
1、河北省知识产权保护中心备案主体、代理机构预审服务管理办法（2024年版）.doc
2、河北省知识产权保护中心快速预审分级分类工作实施方案（试行）.doc
河北省知识产权保护中心
2024年8月13日
附件1：河北省知识产权保护中心备案主体、代理机构预审服务管理办法
（2024年版）
第一章 总 则
第一条 为提升专利申请预审服务质效，促进专利申请预审服务支撑产业创新发展，加强对备案主体和代理机构的管理工作，进一步规范专利申请预审行为，依据国家知识产权局《专利申请预审业务管理办法 (试行)》(国知办发办字〔2023〕25号)《关于规范申请专利行为的办法》（国家知识产权局公告第411号）《国家知识产权局知识产权信用管理规定》（国知发保字〔2022〕8号）等文件要求，结合河北省知识产权保护中心（以下简称 “中心”）专利申请预审工作实际，制定本办法。
第二条 中心负责河北省行政区域内经国家知识产权局核准的相关产业领域的专利申请预审服务，负责备案主体和代理机构的管理工作。
第三条 名词定义：
（一）备案主体，是指在中心备案的具有独立法人资格的国家机关、企事业单位、民办非企业单位或部队单位。
（二）代理机构，是指在中心完成预审注册的从事专利代理服务的机构。
（三）专利预审服务，是指向国家知识产权局提交专利申请之前，由中心对备案主体提交的专利申请进行的预先审查服务。专利申请预审服务不收取任何费用。
第四条 专利申请预审服务遵循“公平公益、主体自愿、优质高效、规范有序”的原则。中心作出的专利申请预审结论不影响专利申请的相关权益及其他快速审查程序。
第五条 备案主体和代理机构应遵守国家知识产权局预审相关工作要求和中心关于专利预审服务、专利申请及专利代理等有关规定。
第二章 备案主体申请
第六条 中心对预审产业领域内创新实力强、专利质量好、专利工作诚信度高的企事业单位依申请进行备案，建立备案档案。
第七条 备案主体的申请条件：
（一）登记注册地在河北省行政区域，且具有独立法人资格的企事业单位、民办非企业单位或部队单位；
（二）生产、研发或经营方向涉及高端装备制造或节能环保产业领域（根据国家知识产权局核准范围动态调整），并具有自主研发能力；
（三）具有良好的知识产权工作基础，稳定的知识产权管理人员，规范的知识产权管理制度，且至少拥有一件由备案主体作为第一申请人申请并已获得授权的有效发明专利；
（四）两年内无国家知识产权局认定的非正常专利申请、无故意侵犯他人知识产权等不良记录；
（五）不存在其他违法违规行为，不存在其他违背诚实信用原则的行为；
（六）满足备案主体其他申请条件。
第八条 申请成为备案主体，需提交以下材料：
（一）专利预审服务备案申请表；
（二）企业营业执照、事业单位法人证书或民办非企业单位登记证书复印件；如部队单位无营业执照（或法人证书）以及统一社会信用代码，需提供一个用于办理预审备案、专利申请、费减备案等事宜的唯一代码及证明材料；
（三）其他证明材料。
以上材料均需加盖公章。
第九条 备案主体经中心初审通过后，应认真学习预审申请流程及相关要求，具备提交预审申请的能力。
第十条 中心定期公布国家知识产权局复核通过的备案主体名单。
第十一条 备案主体与未备案的申请主体作为共同专利申请人提出预审服务请求的，备案主体需作为第一申请人，并提交合作研发证明材料。
第十二条 备案主体应保证单位名称、统一社会信用代码、联系人等信息的准确性。企业营业执照或事业单位法人证书中名称发生变更的，应及时提交登记管理机关出具的变更材料和变更后的企业营业执照或事业单位法人证书。名称变更审核合格前,不得提交专利快速预审服务申请。其他信息变更的，备案主体应及时进行更新。
第三章 代理机构预审注册
第十三条 代为办理专利申请预审相关业务的代理机构应在中心官网提交注册材料，经中心审核合格的，予以注册。
第十四条 代理机构的预审注册条件：
（一）经国家知识产权局审批设立，并在国家知识产权局“专利代理管理系统”中的机构状态显示为“正常”；
（二）两年内未发生因违反《专利代理条例》等有关规定受到各级专利行政管理部门处理的情况；
（三）两年内无代理非正常专利申请及其他不良记录；
（四）不存在其他违法违规行为，不存在其他违背诚实信用原则的行为。
第十五条 代理机构注册，需提交以下资料：
（一）代理机构预审注册申请表；
（二）代理机构营业执照复印件或律师事务所执业许可证复印件；
（三）代理机构执业许可证或注册证；
（四）代理机构处于正常状态及上一年年检合格页面截图。
以上材料均需加盖公章。
第十六条 代理机构经中心初审通过后，应认真学习预审申请流程及相关要求，具备提交预审申请的能力。
第十七条 代理机构完成预审注册后，可向中心提交备案主体委托的预审申请案件。
第十八条 代理机构应保证单位名称、统一社会信用代码、联系人等信息的准确性。单位名称发生变更的，应及时提交登记管理机关出具的变更材料和变更后的企业营业执照。名称变更审核合格前,不得提交专利快速预审服务申请。其他信息变更的，代理机构应及时进行更新。
第四章 专利预审的规范化管理
第十九条 中心定期对备案主体开展分级评定工作，依据评定结果，实施梯度化预审请求量额度管理制度。
第二十条 备案主体应聚焦重点产业领域的发明创造，择优筛选高质量专利申请提交预审请求。
第二十一条 在预审阶段存在以下情形之一，终止当前申请案件的预审服务:
（一）预审申请案件撰写质量低、形式问题过多的；
（二）针对预审通知书中指出的缺陷未完全修改、修改不规范或主动修改后未告知的；
（三）重复提交方案实质相同的预审案件（应预审员要求重新提交的情况不计入）；
（四）委托被中心暂停或取消预审注册资格的代理机构提交预审申请的；
（五）提交的预审申请案件与其实际经营内容或研发领域不符的；
（六）如有需要，中心要求申请单位提供研发证明材料，申请单位未及时提供且无合理、正当理由的；
（七）提交的预审申请案件不以保护创新为目的，并将线索上报省知识产权局和国家知识产权局；
（八）存在其他违法违规行为，存在其他违背诚实信用原则的行为，存在扰乱专利申请管理秩序以及不符合中心专利预审相关规定的行为。
第二十二条 中心对备案信息和备案名单施行动态更新、定期复核和规范管理。备案主体自备案通过之日起两年内未向中心提交专利申请预审请求或未按要求完成信息复核的，视为放弃备案主体资格。中心将放弃备案主体资格、已注销或注册地转移至河北省外的备案主体信息报国家知识产权局审核后删除。删除备案信息的企事业单位如有专利申请预审需求，自删除之日起半年后，可向中心重新提交备案申请。
第二十三条 中心对备案主体和代理机构采取提醒、暂停预审服务、取消备案主体资格或预审注册资格等方式维护专利预审工作秩序。
第二十四条 备案主体存在以下情形之一的，予以提醒：
（一）违反本办法第二十一条规定，情节轻微的；
（二）经预审通过后在国家知识产权局专利快速审查阶段， 因申请人名称、统一社会信用代码、发明人姓名、发明人身份证号、专利代理总委托书编号、专利代理机构代码、专利代理人执业证号等信息填写错误，导致初审阶段发出补正通知书；
（三）经预审通过后在专利申请办理授权登记前进行申请人名称、统一社会信用代码等主要著录项目变更；
（四）经预审通过后授权的专利，自授权公告日起两年内失效的；
（五）在国家知识产权局专利快速审查阶段导致专利快速审查标记被取消的其他不规范行为。
第二十五条 备案主体存在以下情形之一的，暂停专利申请预审服务半年以上：
（一）已进行一次提醒，仍违反本办法第二十四条规定的相关情形；
（二）一年内专利申请预审不合格率超过50%的；
（三）一年内有被国家知识产权局认定为非正常专利申请且申诉未通过的；
（四）被国家和省知识产权局认定存在失信行为的；
（五）干扰或不配合专利申请预审相关工作的。
暂停期满后，备案主体可书面申请恢复专利申请预审服务。
第二十六条 代理机构存在以下情形之一的，暂停专利申请预审服务半年以上：
（一）在国家知识产权局“专利代理管理系统”中的机构状态显示为“责令停业”“列入经营异常名录”；
（二）因违反《专利代理条例》受到各级专利行政管理部门行政处罚，且行政处罚结果在公示期；
（三）存在非正常专利申请代理行为且情节较为恶劣的；
（四）存在影响中心声誉或涉及专利预审业务虚假宣传、误导公众、扰乱预审秩序等行为；
（五）一年内代理专利申请预审不合格率超过50%的；
（六）干扰或不配合专利申请预审相关工作的。
暂停期满且相关情形不存在后，代理机构可书面申请恢复专利申请预审服务。
第二十七条 备案主体存在以下情形之一的，取消备案主体资格，且在三年内不再受理备案申请：
（一）提交虚假材料，违反诚信原则；
（二）已暂停专利申请预审服务一次，再次违反专利申请预审服务规范事项的；
（三）将预审通过后授权的专利进行转让，未向中心提交报备材料或报备理由不充分，一年内此类情况发生5件及以上的；
（四）一年内专利申请预审不合格率超过70%的；
（五）一年内有2件及以上的专利申请被国家知识产权局认定为非正常专利申请且申诉未通过的；
（六）被国家知识产权局认定存在严重违法失信行为的；
（七）备案主体经营范围包括知识产权代理服务相关业务的；
（八）严重干扰或不配合专利申请预审相关工作的。
第二十八条 代理机构存在以下情形之一的，取消预审注册资格，且在三年内不再提供预审服务：
（一）提交虚假材料，违反诚信原则；
（二）被撤销、吊销执业许可证或列入严重违法失信名单的；
（三）已暂停专利申请预审服务一次，再次违反专利申请预审服务规范事项的；
（四）一年内代理的专利申请预审不合格率超过70%的；
（五）严重干扰或不配合专利申请预审相关工作的。
第二十九条 备案主体处于暂停期或自取消备案主体资格之日起，中心不再接受其新提交的专利申请预审请求。代理机构处于暂停期或自取消预审注册资格之日起，中心不再接受其代为办理的专利申请预审请求。
第五章 附 则
第三十条 本办法由中心负责解释。
第三十一条 本办法自印发之日起施行，原修订办法同时废止。
附件2：河北省知识产权保护中心快速预审分级分类工作实施方案（试行）
为贯彻落实习近平总书记在河北考察时的重要指示精神，深入推进河北省重点产业高质量发展，构建一流营商环境，提高服务能力和水平。河北省知识产权保护中心（简称“河北保护中心”），依据《专利申请预审业务管理办法（试行）》（国知办发办字〔2023〕25号）、《河北省知识产权保护中心备案主体、代理机构分级分类管理办法（试行）》，河北保护中心本着从源头提升专利申请预审质量为导向，建立并实施梯度化预审请求量额度管理制度，保障专利预审工作平稳可持续开展。制定本实施方案。
一、备案主体专利预审服务请求量额度管理
根据《河北省知识产权保护中心备案主体、代理机构分级分类管理办法（试行）》，对备案主体进行了分级评定，并依据本年度评定结果，设置备案主体次年度预审服务请求量额度。具体设置如下：
（一）年度请求量：
表：备案主体年度预审请求量额度设置方式
分级分类评价等级年度预审受理率年度预审合格率前2年专利申请预审受理量年度最大值次年度预审请求量（件）
A级///无限制
B级≥95%≥95%<10件10
≥10前2年专利申请预审受理量年度最大值的150%。
≥75%≥75%/前2年专利申请预审受理量年度最大值的120%。
<75%<75%/前2年专利申请预审受理量年度最大值的100%。
C级///前2年专利申请预审受理量年度最大值的50%。
1.次年度预审请求量不足1件按0件算，小数点后不计入；
2.前2年指本年度和上一年度；
3.年度预审合格率=本年度预审合格量/本年度预审审结量；年度预审受理率=本年度预审接受量/本年度预审接收量；
4.对评价年度未参加分级分类评价等级的备案主体，次年度基础请求量为1件。
1.分级分类等级评定为A级的备案主体，次年度预审服务请求量额度无限制，可根据自身需求合理提交。
2.分级分类等级评定为B级的备案主体：
（1）本年度专利预审合格率和本年度预审受理率均为大于等于95%的备案主体，前2年专利申请预审受理量年度最大值小于10件的，次年度预审服务请求量额度设置为10件；前2年专利申请预审受理量年度最大值大于等于10件的，次年度预审服务请求量额度设置为前2年专利申请预审受理量年度最大值的150%；
（2）本年度专利预审合格率大于等于75%，且本年度预审受理率大于等于75%的备案主体，次年度预审服务请求量额度设置为前2年专利申请预审受理量年度最大值的120%；
（3）本年度专利预审合格率小于75%，或本年度预审受理率小于75%的备案主体，次年度预审服务请求量额度设置为前2年专利申请预审受理量年度最大值的100%。
3.分级分类等级评定为C级的备案主体，次年度预审服务请求量额度设置为前2年专利申请预审受理量年度最大值的50%。
（二）特殊请求
对满足以下条件之一的备案主体可向河北保护中心提交特殊请求，经审核通过后，可提交预审请求。
1.备案主体属于市级以上人民政府重点引进或重点培育的企业，知识产权工作基础好、创新能力强；
2.属于国家或省重点鼓励、支持的产业龙头企业，且拥有原始专利权人为申请人的有效发明专利5件以上的企业；
3.制造业单项冠军企业；
4.工业和信息化部认定的专精特新“小巨人”，且拥有原始专利权人为申请人的有效发明专利3件以上的企业；
5.上市企业或者已进入上市辅导名单；
6.国家知识产权局发布的国家知识产权优势企业和示范企业名单；
7.根据预审案件提交量及有效发明量等指标综合评价后，且具有国家级或省级重点实验室的企事业单位，具备良好知识产权工作基础、较强创新研发能力的高等院校、科研院所。
（三）特殊请求需提交的文件：
1.《特殊请求承诺书》（附件1）；
2.《特殊请求申请书》（附件2）；
3.技术交底书以及研发过程材料；
4.其他证明材料。
二、工作安排
1.本方案自2024年1月1日起试行。
2.本年度12月份案件预审情况纳入下一年度分级评定依据，请备案主体择优筛选高质量专利申请提交预审请求，提升专利申请预审质量。
3.为避免因集中提交专利申请预审请求而影响预审服务效率和服务效果，每家备案主体每周提交量不超过5件。备案主体可登录河北保护中心官网“专利预审”模块查看专利预审请求提交量状态及使用情况。
附件1
特殊请求承诺书
（单位名称）请求获得河北省知识产权保护中心的专利预审特殊请求资格，并承诺遵守如下事项：
一、申请人承诺提交的专利申请不涉及国家知识产权局《关于规范专利申请行为的若干规定》（国家知识产权局令第75号）、《关于规范申请专利行为的办法》（国家知识产权局公告第411号）、《国家知识产权局知识产权信用管理规定》（国知发保字〔2022〕8号）所规定的非正常申请专利的行为。
二、申请人承诺保证申请质量，专利申请文件符合《专利法实施细则》第四十四条规定的初步审查要求、《国家知识产权局办公室关于印发<专利申请预审业务管理办法（试行）>的通知》(国知办发办字〔2023〕25号)的要求。
三、申请人承诺不提交发明创造内容明显不具备专利法第22条规定的新颖性和/或创造性的申请文件。
四、申请人承诺不提交存在编造、伪造或变造发明创造内容、实验数据或技术效果，或者抄袭、简单替换、拼凑现有技术或现有设计等情况的申请文件。
五、申请人承诺不提交发明创造内容明显不符合技术改进或设计常理，或者无实际保护价值的变劣、堆砌、非必要缩限保护范围，或者无任何检索和审查意义的申请文件。
六、申请人承诺提交的专利预审特殊请求申请材料和证明文件真实有效，承诺申请文本无形式问题和明显实质性问题，且具备授权前景。
填写说明：企事业单位或代理机构可以单独或者同时盖章，扫描件添加到压缩包中发送至：hbzxys@126.com。
（公章）
年 月 日
附件2
特殊请求申请书
请认真正确填写本表各栏！ 河北省知识产权保护中心备案号：
①专利
预审申请
信息预审申请名称： 发明人：
预审专利类型 发明 实用新型 外观设计
预审申请人：
所属县市区：联系地址：
单位联系人及电话： 代理机构联系人及电话：
②
特殊请求理
由
1、备案主体属于市级以上人民政府重点引进或重点培育的企业，知识产权工作基础好、创新能力强。
2、属于国家或省重点鼓励、支持的产业龙头企业，且拥有原始专利权人为申请人的有效发明专利5件以上的企业。
3、制造业单项冠军企业。
4、涉及集成电路、网络安全、生物医药、电力装备、安全应急装备等产业。
5、工业和信息化部认定的专精特新“小巨人”，且拥有原始专利权人为申请人的有效发明专利3件以上的企业。
6、上市企业或者已进入上市辅导名单。
7、国家知识产权局发布的国家知识产权优势企业和示范企业名单；
8、根据预审案件提交量及有效发明量等指标综合评价后，且具有国家级或省级重点实验室的企事业单位，具备良好知识产权工作基础、较强创新研发能力的高等院校、科研院所
9、属于35项“卡脖子”技术清单范围： （填序号）。
10、其他理由： 。
11、近一年专利申请数量： 件，发明授权数量： 件，发明授权率： %。
12、近一年在河北保护中心专利预审服务数量： 件，发明授权数量： 件，预审合格率： %，发明授权率： %。
13、是 否。通过河北保护中心预审服务取得的专利权维持年限是否均在2年以上。
14、本年度专利预审服务累计请求量为 件。
注：1.请根据实际情况填写。需提供加盖公章的佐证材料，并对真实性负责。
2.授权率=已授权/（已授权+驳回+已撤回），未公开或者审查中不计入。
3.“卡脖子”技术清单（35项）：1.光刻机;2.芯片;3.操作系统;4.航空发动机短舱;5.触觉传感器;6.真空蒸镀机;7.手机射频器件;8.iCLIP技术;9.重型燃气轮机;10.激光雷达;11.适航标准;12.高端电容电阻;13.核心工业软件;14.ITO靶材;15.核心算法;16.航空钢材;17.铣刀;18.高端轴承钢;19.高压柱塞泵;20.航空设计软件;21.光刻胶;22.高压共轨系统;23.透射式电镜;24.掘进机主轴承;25.微球;26.水下连接器;27.燃料电池关键材料;28.高端焊接电源;29.锂电池隔膜;30.医学影像设备元器件;31.超精密抛光工艺;32.环氧树脂;33.高强度不锈钢;34.数据库管理系统;35.扫描电镜。
③③代理机构是否委托专利代理机构 是 否。 代理机构名称： ；
代理机构专利申请状况：（授权率=已授权/（已授权+驳回+已撤回），未公开或者审查中不计入）
近一年专利申请数量： 件，发明授权数量： 件，发明授权率： %；
近一年在河北保护中心专利申请预审数量： 件，发明授权数量： 件，预审合格率： %，发明授权率： %。
④请求人及代理机构声明
请求人已认真阅读并同意遵守专利预审及规范专利申请的相关各项规定。
具备完备的知识产权管理制度和质量把控能力。
发明创造能力强，具有相应的研发能力。（代理机构除外）
遵守国家法律法规，近1年没有被各级行政主管部门处罚或存在失信行为。
不存在非正常申请行为；或已按要求整改到位，且有相关证明材料。
近1年没有因形式问题超过三条及以上而被发《预审不合格通知书》超过三次。
近1年不存在因违反预审相关管理规定而被暂停服务或在正式申请阶段被取消加快等情形。
⑤附件清单
现有技术或者现有设计信息材料 份 页
相关证明文件 份 页 其他 份 页
注：相关证明材料须加盖申请人公章，并对真实性负责。
⑥请求放号信息
拟提交日期： 年 月 日
拟申请案件量：发明： 个 实用新型： 个 外观设计： 个
求请人承诺：
注：申请人确保如期提交，如若遇特殊情况可请求改期或及时取消预约，否则愿承受相关严加管理措施。
⑦全体申请人或专利代理机构签章
年 月 日
⑧预审科审核意见
年 月 日⑨中心审核意见
年 月 日
注：1.请如实、完整填写表格内容。代理机构需满足本通知第四条中所要求的条件。
2.需附第一和第二发明人介绍、技术交底书及研发过程等证明材料；一并报送经专利预审后授权的专利为企业及产业创新发展取得的积极成效；需提供备案主体介绍及相关证明材料。
3.特殊请求申请书需发加盖公章的pdf文件到河北省知识产权保护中心邮箱：hbzxys@126.com，邮件主题为“特殊请求+单位名称+案件数量”。
4.河北保护中心汇总审核材料，以邮件方式告知审核结果。联系电话：0311-85801027。
扫一扫关注
微信公众号
京公网安备 11010602006667号